A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務客戶身份識別情況。
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A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關注反洗錢責任追究情況
A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機制建立情況
A.反洗錢專職機構及崗位設立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領導及工作組成立及調整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.反洗錢內控機制建設情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結情況審計
A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機構反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）
A.主動發(fā)現(xiàn)并及時報告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權機關破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關犯罪行為；
D.在反洗錢調查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級及以上監(jiān)管機構或司法機關書面表揚或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風險提示函
C.質詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內控制度修訂；
B.反洗錢工作機構和崗位人員調整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風險事項；
D.洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項。
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。