A.行業(yè)特點
B.業(yè)務類型
C.經營規(guī)模
D.客戶范圍
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A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.開展制裁風險盡職調查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險
A.極高風險
B.高風險
C.中高風險
D.中風險
A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構報告
A.對本業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實本業(yè)務條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務條線開展反洗錢宣傳和培訓
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調查、協(xié)查、凍結等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作
最新試題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
客戶特性風險子項包括（）。
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。