A.極高風險
B.高風險
C.中高風險
D.中風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構報告
A.對本業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實本業(yè)務條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務條線開展反洗錢宣傳和培訓
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則
A.由于尚未發(fā)生資金交易，應持續(xù)關注該客戶，若將來發(fā)生異常交易，及時提交可疑報告
B.待客戶發(fā)生交易時，系統(tǒng)會自動產(chǎn)生交易預警，農(nóng)業(yè)銀行應進行盡職調(diào)查并及時處理預警，并上報可疑報告
C.應通過手工建立可疑交易預警的方式及時提交可疑交易報告
D.應要求客戶盡快補充、更正實際控制客戶的自然人、交易實際受益人身份信息，無須提交可疑報告
A.預警交易特征與客戶歷史交易特征一致，可以直接排除。
B.地處偏遠，移動支付等不發(fā)達，交易多以現(xiàn)金為主，故可能多為支取現(xiàn)金，符合當?shù)貙嶋H。
C.應調(diào)閱開戶及ATM取款監(jiān)控影像，確認賬戶是否本人使用。
D.客戶基本信息不完整。
最新試題
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）