單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)采取有效措施切實(shí)保障客戶信息安全,加強(qiáng)電子資金轉(zhuǎn)移和支付環(huán)節(jié)的身份識(shí)別管理。從客戶銀行賬戶扣劃資金時(shí),原則上應(yīng)由賬戶所在銀行完成電子資金轉(zhuǎn)移與支付交易的()。

A、安全保護(hù)
B、安全認(rèn)證
C、信息安全
D、身份認(rèn)證


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3.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定()的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估書。

A、本行統(tǒng)一
B、行業(yè)統(tǒng)一
C、各分行統(tǒng)一
D、各支行統(tǒng)一

5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)能識(shí)別并妥善處理好金融創(chuàng)新引發(fā)的各類利益沖突,公平地處理銀行與客戶之間、銀行與()之間的利益沖突。

A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
C、第三方輿論媒體
D、其他金融機(jī)構(gòu)

7.單項(xiàng)選擇題私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到()人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶?

A、600萬元
B、500萬元
C、300萬元
D、400萬無

9.單項(xiàng)選擇題外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦電子銀行業(yè)務(wù)或增加、變更需要審批的電子銀行業(yè)務(wù)類型,應(yīng)由其()申請(qǐng)。

A、總行(公司)向中國銀監(jiān)會(huì)
B、總行(公司)或在中華人民共和國境內(nèi)的主報(bào)告行向中國銀監(jiān)會(huì)
C、法人機(jī)構(gòu)向中國銀監(jiān)會(huì)
D、總行(公司)或在中華人民共和國境內(nèi)的主報(bào)告行向中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

10.單項(xiàng)選擇題為了加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)督管理,規(guī)范監(jiān)督管理行為,防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)(),促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展,制定《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》。

A、商業(yè)銀行、存款人和其他客戶的合法權(quán)益;
B、存款人和其他客戶的合法權(quán)益;
C、存款人和其他銀行客戶的合法權(quán)益;
D、銀行客戶的合法利益。

最新試題

問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

題型:判斷題

合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()

題型:多項(xiàng)選擇題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。

題型:判斷題

問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。

題型:判斷題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題

處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

題型:判斷題

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

被問責(zé)人對(duì)處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

題型:判斷題