多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要,可以采取下列措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查?()

A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料依法予以封存
E.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)


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1.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要目的是()

A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內(nèi)控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進(jìn)行了大額和可疑資金交易報(bào)告
D.對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)的反洗錢工作的整體狀況作出評(píng)價(jià)
E.對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)的反洗錢工作風(fēng)險(xiǎn)水平作出評(píng)價(jià)

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu),中國(guó)人民銀行可以處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款?()

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查,拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)于未按規(guī)定報(bào)告可疑交易的金融機(jī)構(gòu),中國(guó)人民銀行可以()

A.情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

4.多項(xiàng)選擇題實(shí)施行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據(jù)應(yīng)包括()

A.反洗錢法
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于盡職責(zé)任,以下說(shuō)法正確的是()

A.盡職責(zé)任是法律對(duì)義務(wù)主體反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定,但仍是強(qiáng)制性法定義務(wù)。
C.盡職責(zé)任要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)
E.盡職責(zé)任強(qiáng)化了義務(wù)主體的反洗錢責(zé)任心和主動(dòng)性

最新試題

在對(duì)信息和金融報(bào)告的分析中,電子化的數(shù)據(jù)庫(kù)和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。

題型:判斷題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)()線索。

題型:填空題

行政型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財(cái)政部、()或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。

題型:填空題

打擊洗錢犯罪的法律是否有效,對(duì)洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力,關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任。

題型:判斷題

銀行一直以來(lái)就處于報(bào)告可疑(以及其他)交易體制的()位置。

題型:填空題

各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒(méi)有明顯變化。

題型:判斷題

對(duì)先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

題型:填空題

保監(jiān)會(huì)參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

對(duì)需要立即進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的,現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書可()時(shí)出示。

題型:填空題

不同層次的法律適用“()”的原則。

題型:填空題