A.金融企業(yè)、事業(yè)法人
B.金融企業(yè)、組織法人
C.大型企業(yè)、事業(yè)法人
D.中型企業(yè)、事業(yè)法人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.助保貸
B.供應(yīng)貸
C.小額貸
D.善融貸
A.速貸通
B.網(wǎng)銀循環(huán)貸
C.成長(zhǎng)之路
D.信用貸
A.總行
B.一級(jí)分行
C.二級(jí)分行
D.經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)
A.無(wú)業(yè)人員
B.銀行員工
C.預(yù)算單位工作員工
D.以上三項(xiàng)均包括
A.各級(jí)政府部門(mén)
B.企業(yè)單位
C.事業(yè)單位
D.個(gè)人
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén),確保事事有著落。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。