多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)下列()情形,營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

A、客戶(hù)提供虛假的身份證件
B、不能按要求提供開(kāi)戶(hù)的所需材料
C、客戶(hù)拒絕提供上海銀行要求補(bǔ)充的身份驗(yàn)證資料的
D、采取驗(yàn)證措施后仍對(duì)客戶(hù)身份資料的真實(shí)性存在懷疑的


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1.多項(xiàng)選擇題上海銀行反洗錢(qián)系統(tǒng)具有()功能。

A、信息錄入
B、交易預(yù)警
C、案例處理
D、統(tǒng)計(jì)分析
E、查詢(xún)督辦

2.多項(xiàng)選擇題考慮客戶(hù)的行業(yè)特點(diǎn)或賬戶(hù)屬性,下列屬于低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的是()。

A、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)
B、非盈利社會(huì)事業(yè)單位
C、律師事務(wù)所
D、宗教團(tuán)體
E、金融機(jī)構(gòu)

3.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)身份識(shí)別的過(guò)程中應(yīng)遵循下列()原則。

A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點(diǎn)識(shí)別原則
D、及時(shí)報(bào)告原則
E、保密性原則

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在與客戶(hù)發(fā)生下列()業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或其他身份證明文件,登記客戶(hù)身份基本信息(包括在業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入或業(yè)務(wù)憑證后摘錄),并留存身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。

A、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)
B、客戶(hù)申請(qǐng)保管箱業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上的無(wú)折(卡)的存款
D、為不在本行開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款

5.多項(xiàng)選擇題識(shí)別或重新識(shí)別客戶(hù)身份的措施,除了核對(duì)有效身份證件或其他身份證明文件外,還可以采取下列()措施。

A、向公安、工商行政管理部門(mén)核實(shí)
B、實(shí)地查訪
C、回訪客戶(hù)
D、要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。

最新試題

上海銀行保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

常規(guī)貸后檢查頻率應(yīng)不少于一年一次,到期前三個(gè)月增加一次貸后檢查,落實(shí)好一次性還本付息資金來(lái)源;借款人在個(gè)人貸款發(fā)生信用不良或分類(lèi)為關(guān)注及以上的,以及其他經(jīng)營(yíng)單位認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較大的貸款,應(yīng)在常規(guī)檢查頻率基礎(chǔ)上,提高貸后檢查頻率,檢查頻率()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非自然人客戶(hù)的法律形態(tài)如為公司的,其受益所有人應(yīng)當(dāng)依照()順序進(jìn)行依次判定。

題型:多項(xiàng)選擇題

生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》,以下哪類(lèi)賬戶(hù)的外匯資金可用于質(zhì)押:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以電子國(guó)債質(zhì)押的,貸款到期日必須早于國(guó)債到期日前的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

支行行長(zhǎng)參與下列哪一項(xiàng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行零存整取定期儲(chǔ)蓄存款、教育儲(chǔ)蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。

題型:填空題

并購(gòu)交易中并購(gòu)方的自籌資金比例不得低于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行總行行長(zhǎng)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營(yíng)及管理事項(xiàng)對(duì)分行的授權(quán)為縱向授權(quán),對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為()。

題型:填空題