A.乙,曾經(jīng)擔任某公司總經(jīng)理,該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算,但該公司破產(chǎn)清算終結已滿五年
B.丁,曾經(jīng)是某律師事務所律師,因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲,曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪,被判處刑罰已滿五年
D.丙,曾經(jīng)在某證券交易所任職,因違法行為被開除已滿五年
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A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機構之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機構
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責目前還沒有明確的法律依據(jù)
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責,以下說法中正確的包括()。
I.調(diào)解會員與客戶之間的糾紛
II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動
III.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰
IV.依法辦理私募基金管理人登記
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.證券交易所與登記結算機構加入?yún)f(xié)會后,成為普通會員
B.基金服務機構加入?yún)f(xié)會后,成為聯(lián)席會員
C.基金托管人加入?yún)f(xié)會后,成為特別會員
D.基金管理人可以選擇加入?yún)f(xié)會
A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權并應報中國證監(jiān)會備案
B.會員大會及理事會的職權由中國證監(jiān)會規(guī)定
C.會員大會是協(xié)會的權力機構
D.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)并非法人
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會共同構成我國基金行業(yè)的監(jiān)管主體
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是接受中國證監(jiān)會監(jiān)督的自律組織
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是特殊的證券監(jiān)管機構
最新試題
基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應由以下哪種機構處理?()
關于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì),以下說法正確的是()。
關于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權,以下說法錯誤的是()。
私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料,自基金清算終止之日起不得少于()年。
下述各項中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。
基金業(yè)協(xié)會的職責不包括()。
下列各項中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。
公開募集基金的基金合同不包括()。