單項選擇題各機構應按照監(jiān)管要求，根據客戶特性、地域、金融業(yè)務、行業(yè)等基本要素和風險子項，按照（），對與本機構建立業(yè)務關系的客戶，進行洗錢風險評估和等級分類。
A.抽樣取證的方法
B.風險為本的方法
C.定性分析與定量分析相結合的方法
D.“兩查、兩析、一比對”的方法
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1.單項選擇題董事會承擔全行反洗錢工作的（）責任，監(jiān)事會承擔全行反洗錢工作的（）責任，高級管理層承擔全行反洗錢工作的（）責任。
A.最終；監(jiān)督；實施
B.最終；實施；監(jiān)督
C.領導；監(jiān)督；實施
D.監(jiān)督；實施；領導
2.單項選擇題農業(yè)銀行建立健全洗錢風險管理體系，按照（）為本方法，合理配置資源，對全行洗錢風險進行持續(xù)識別。
A.業(yè)務
B.風險
C.安全
D.效益
3.單項選擇題義務機構及其工作人員應當落實（）為本方法，綜合分析、合理判斷非自然人客戶及其業(yè)務存在的洗錢、恐怖融資風險，對不同風險的非自然人客戶采取差別化的風險控制措施，對風險較高的非自然人客戶采取更為嚴格的強化措施開展受益所有人身份識別工作。
A.風險
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
4.單項選擇題銀行應根據跨境業(yè)務的種類，按照（）的原則，制定相應的跨境業(yè)務審查要求。審查內容包括但不限于：客戶跨境業(yè)務需求、資金來源或用途、款項劃轉頻率、性質、路徑與客戶生產經營范圍、財務狀況是否相符；跨境業(yè)務的資金規(guī)模與客戶實際經營規(guī)模、資本實力是否相符；跨境業(yè)務需求與行業(yè)特點、客戶過往交易習慣或經營特征是否相符等。
A.客戶至上
B.持續(xù)穩(wěn)健
C.風控優(yōu)先
D.風險為本
5.單項選擇題銀行應將跨境業(yè)務反洗錢和反恐怖融資管理情況納入內部檢查和審計范圍，并（）開展監(jiān)督檢查工作。
A.定期
B.半年內
C.一年內
D.三個月內
最新試題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
題型：判斷題
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
下列不屬于現行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
客戶特性風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題