單項選擇題義務機構及其工作人員應當落實()為本方法,綜合分析、合理判斷非自然人客戶及其業(yè)務存在的洗錢、恐怖融資風險,對不同風險的非自然人客戶采取差別化的風險控制措施,對風險較高的非自然人客戶采取更為嚴格的強化措施開展受益所有人身份識別工作。
A.風險
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
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1.單項選擇題銀行應根據(jù)跨境業(yè)務的種類,按照()的原則,制定相應的跨境業(yè)務審查要求。審查內容包括但不限于:客戶跨境業(yè)務需求、資金來源或用途、款項劃轉頻率、性質、路徑與客戶生產經營范圍、財務狀況是否相符;跨境業(yè)務的資金規(guī)模與客戶實際經營規(guī)模、資本實力是否相符;跨境業(yè)務需求與行業(yè)特點、客戶過往交易習慣或經營特征是否相符等。
A.客戶至上
B.持續(xù)穩(wěn)健
C.風控優(yōu)先
D.風險為本
2.單項選擇題銀行應將跨境業(yè)務反洗錢和反恐怖融資管理情況納入內部檢查和審計范圍,并()開展監(jiān)督檢查工作。
A.定期
B.半年內
C.一年內
D.三個月內
3.單項選擇題經盡職審查無法排除風險或發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)行為的,銀行應將其納入()客戶名單,并在一定時間內限制或拒絕為其辦理某類或所有跨境業(yè)務。
A.高風險
B.中風險
C.中低風險
D.低風險
4.單項選擇題對于通過可疑監(jiān)測標準篩選出的異常交易,應當注重()、識別,合理確認可疑交易。
A.人工分析
B.系統(tǒng)分析
C.綜合分析
D.適當分析
5.單項選擇題各義務機構要前移反洗錢信息安全保護關口,推進()治理。
A.源頭預防
B.風險防范
C.內部控制
最新試題
關于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()
題型:多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰,其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型:判斷題
每年(),法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
題型:單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
題型:單項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是?()
題型:單項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關,金融機構應當依據(jù)法律要求,立即向()報告。
題型:單項選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目,以及行業(yè)制裁識別名單(SSI)、外國制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對象的業(yè)務,以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項,應向境內一級分行(境外機構)反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢中心)征詢合規(guī)意見。
題型:判斷題
在兩次自評估間期,法人金融機構在哪些情況下,要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機構整體風險的影響?()
題型:多項選擇題
下列關于可疑交易報送表述正確的是?()
題型:多項選擇題
行業(yè)(含職業(yè))風險子項包括()。
題型:多項選擇題