單項選擇題()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息


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2.單項選擇題下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利或者增資計劃
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%

3.單項選擇題下面不屬于證券交易所的主要職能的是()。

A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
C.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時,證券交易所可以決定臨時停市等
D.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告

5.單項選擇題上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括()。

A.全面原則
B.真實原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則

8.單項選擇題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合()條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用
B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰

9.單項選擇題下列不屬于操縱市場行為的是()。

A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

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期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項選擇題