不定項(xiàng)選擇證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括()。

A.作為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C.作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D.作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)


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1.不定項(xiàng)選擇下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是()。

A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D.證券市場資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

2.不定項(xiàng)選擇下面選項(xiàng)中,不屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是()。

A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益,通過簡捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
B.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C.是對(duì)現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

3.不定項(xiàng)選擇證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。

A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

4.不定項(xiàng)選擇證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.財(cái)政部
D.中國人民銀行

5.不定項(xiàng)選擇證券投資者保護(hù)基金的來源是()。

A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營業(yè)收入的O.5%~5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

6.不定項(xiàng)選擇中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。

A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

7.不定項(xiàng)選擇下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A.設(shè)立獨(dú)立董事,獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?br /> D.對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

8.不定項(xiàng)選擇《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。

A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

最新試題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項(xiàng)選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平

題型:單項(xiàng)選擇題

投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題