A．保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

A．作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)

A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

A．可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
B．有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C．是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用
D．是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

A．銀行存款
B．購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
C．中央銀行債券
D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．財(cái)政部
D．中國(guó)人民銀行

A．國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的O．5%～5%繳納基金
C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

A．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B．對(duì)會(huì)員單位的自律管理
C．對(duì)從業(yè)人員的自律管理
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門(mén)委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?br /> D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

A．對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B．在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)