A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
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A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.部門獨立性
B.機(jī)制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險III.銷售合規(guī)性風(fēng)險IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。
基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。