多項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定,在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,傭金最低為人民幣5元的有()。

A.A股
B.基金
C.國(guó)債現(xiàn)券
D.可轉(zhuǎn)換債券


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2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說法正確的有()。

A.一次成交,兩次結(jié)算
B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

3.多項(xiàng)選擇題投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人,必須履行的義務(wù)包括()。

A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格,保證委托能夠成交
D.接受交易結(jié)果,并履行交割清算義務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國(guó)債兌付金

5.多項(xiàng)選擇題中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

最新試題

關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上市債券有三種交易形式,即()。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題