A.參與各類違規(guī)金融活動(dòng)
B.弄虛作假騙取榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)
C.挪用、侵占銀行和客戶資金
D.違規(guī)同與本*行有業(yè)務(wù)往來(lái)或?qū)で髽I(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的單位及個(gè)人發(fā)生借款或大額資金往
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A.違規(guī)借用客戶資金進(jìn)行投資的
B.挪用本人貸款或借用他人在本*行的信貸資金用于個(gè)人投資的
C.違規(guī)委托客戶替本人炒股、炒匯或進(jìn)行其他投資的
D.利用職務(wù)和工作之便,或采取其他不正當(dāng)手段謀取明顯高于市場(chǎng)同期、同類產(chǎn)品平均收益率水平的收益
A.違反規(guī)定查詢、使用統(tǒng)計(jì)信息或客戶信息的
B.未經(jīng)授權(quán)違規(guī)查詢或泄露企業(yè)、個(gè)人征信信息的
C.違規(guī)登陸或使用他人一事通的
D.違規(guī)管理使用及處置客戶資料和核心業(yè)務(wù)資料的
A.違規(guī)同與本*行有業(yè)務(wù)往來(lái)或?qū)で髽I(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的單位及個(gè)人發(fā)生借款或其他大額資金往來(lái)的
B.違規(guī)接受客戶委托代客理財(cái)或進(jìn)行投資的
C.員工之間進(jìn)行除購(gòu)房、購(gòu)車、裝修以及發(fā)生家庭重大事件等需大額開支而自身無(wú)法承擔(dān)以外的大額資金借款往來(lái)的
D.其他違反資金往來(lái)行為規(guī)范的
A.利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為他人謀取利益,本人的配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人收受對(duì)方財(cái)物
B.相互利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為對(duì)方及其配偶、子女及其配偶等親屬、身邊工作人員和其他特定關(guān)系人謀取利益搞權(quán)權(quán)交易
C.縱容、默許配偶、子女及其配偶等親屬和身邊工作人員利用本人職權(quán)或職務(wù)上的影響謀取私利
D.在職或離職后接受、索取本*企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本*企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè),以及管理和服務(wù)對(duì)象提供的物質(zhì)性利益
A.重要國(guó)家秘密
B.工作秘密
C.招商銀行商業(yè)秘密
D.客戶信息
A.考核中弄虛作假、虛增業(yè)績(jī)
B.隱瞞問題、掩蓋風(fēng)險(xiǎn)
C.招商銀行商業(yè)秘密
D.瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)重大事項(xiàng)
A.參與非法集資、非法中介、地下錢莊、高利貸
B.與本人履職存在利益沖突的相關(guān)人發(fā)生大額資金往來(lái)
C.與被招商銀行開除或解除勞動(dòng)合同人員發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)往來(lái)
D.賬外經(jīng)營(yíng)
A.違規(guī)收受合作單位營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用
B.利用非公開信息謀取不當(dāng)利益
C.正當(dāng)投資收益
D.在撮合業(yè)務(wù)中謀取私利
A.政治意識(shí)
B.責(zé)任意識(shí)
C.協(xié)同意識(shí)
D.開放意識(shí)
E.實(shí)干意識(shí)
F.服務(wù)意識(shí)
A.形式主義
B.官僚主義
C.享樂主義
D.奢靡之風(fēng)
最新試題
對(duì)于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿足以下要求()。
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置?()
對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)間中無(wú)人管理的保險(xiǎn)柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無(wú)鑰匙可以打開,應(yīng)如何處理?()
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存,如已到期或逾期,本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后()轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
客戶在柜面申請(qǐng)將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說(shuō)法正確的是()。
現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()
柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時(shí)解除/延期中止非柜面手續(xù)時(shí),應(yīng)做到以下:()
存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶等異常情形,在做好客戶解釋工作的前提下,可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議()。
冠字號(hào)碼獨(dú)立采集系統(tǒng)可關(guān)聯(lián)點(diǎn)鈔機(jī)或清分機(jī),同一業(yè)務(wù)終端支持同時(shí)關(guān)聯(lián)()。
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()