多項(xiàng)選擇題根據(jù)《招商銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法》,下列哪些屬于違反資金往來的行為()。

A.違規(guī)同與本*行有業(yè)務(wù)往來或?qū)で髽I(yè)務(wù)機(jī)會的單位及個(gè)人發(fā)生借款或其他大額資金往來的
B.違規(guī)接受客戶委托代客理財(cái)或進(jìn)行投資的
C.員工之間進(jìn)行除購房、購車、裝修以及發(fā)生家庭重大事件等需大額開支而自身無法承擔(dān)以外的大額資金借款往來的
D.其他違反資金往來行為規(guī)范的


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《招商銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法》,下列哪些屬于違反廉潔紀(jì)律的行為()。

A.利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為他人謀取利益,本人的配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人收受對方財(cái)物
B.相互利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為對方及其配偶、子女及其配偶等親屬、身邊工作人員和其他特定關(guān)系人謀取利益搞權(quán)權(quán)交易
C.縱容、默許配偶、子女及其配偶等親屬和身邊工作人員利用本人職權(quán)或職務(wù)上的影響謀取私利
D.在職或離職后接受、索取本*企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本*企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè),以及管理和服務(wù)對象提供的物質(zhì)性利益

3.多項(xiàng)選擇題《招商銀行正風(fēng)肅紀(jì)十項(xiàng)鐵律(第二版)》第八條規(guī)定,嚴(yán)禁弄虛作假虛增業(yè)績、隱瞞問題。包括以下情形()。

A.考核中弄虛作假、虛增業(yè)績
B.隱瞞問題、掩蓋風(fēng)險(xiǎn)
C.招商銀行商業(yè)秘密
D.瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)重大事項(xiàng)

4.多項(xiàng)選擇題《招商銀行正風(fēng)肅紀(jì)十項(xiàng)鐵律(第二版)》第二條規(guī)定,嚴(yán)禁參與各類違規(guī)金融活動,包括但不限于()

A.參與非法集資、非法中介、地下錢莊、高利貸
B.與本人履職存在利益沖突的相關(guān)人發(fā)生大額資金往來
C.與被招商銀行開除或解除勞動合同人員發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)往來
D.賬外經(jīng)營

5.多項(xiàng)選擇題《招商銀行正風(fēng)肅紀(jì)十項(xiàng)鐵律(第二版)》第一條規(guī)定,嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取不當(dāng)利益,包括但不限于()。

A.違規(guī)收受合作單位營銷獎勵(lì)、費(fèi)用
B.利用非公開信息謀取不當(dāng)利益
C.正當(dāng)投資收益
D.在撮合業(yè)務(wù)中謀取私利

6.多項(xiàng)選擇題田行長提出的“五種意識”,主要是指()

A.政治意識
B.責(zé)任意識
C.協(xié)同意識
D.開放意識
E.實(shí)干意識
F.服務(wù)意識

7.多項(xiàng)選擇題“四風(fēng)”主要是指()

A.形式主義
B.官僚主義
C.享樂主義
D.奢靡之風(fēng)

最新試題

客戶前來領(lǐng)取社???,但該卡因長期未領(lǐng)被招商銀行進(jìn)行封存管理。因原封存經(jīng)辦員不當(dāng)班,網(wǎng)點(diǎn)與客戶約定的后續(xù)領(lǐng)卡時(shí)間最長不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對于大尾箱封箱專用鑰匙,在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿足以下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場景包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

柜員辦理激活業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)同步查詢()界面,對于前期已登記可疑的客戶,應(yīng)加強(qiáng)核實(shí)后審慎受理。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面在辦理()業(yè)務(wù)時(shí),除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新個(gè)人的客戶信息。

題型:多項(xiàng)選擇題

核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()

題型:多項(xiàng)選擇題

網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社保卡金融賬戶時(shí),如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過()、客戶無異常行為的,激活網(wǎng)點(diǎn)無需再發(fā)起盡調(diào)流程。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時(shí)解除/延期中止非柜面手續(xù)時(shí),應(yīng)做到以下:()

題型:多項(xiàng)選擇題