A.凈資本計算規(guī)則
B.風險控制指標及其標準
C.風險資本準備的計算比例
D.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑

A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

A.對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄

A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
B.資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風險
D.盡量擴大資產管理業(yè)務規(guī)模

A.重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等
B.加強經紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網點布局、規(guī)模、選址等的統一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經紀業(yè)務服務規(guī)程

A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

A.質押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執(zhí)行

A.股東和實際控制人是證券公司的所有者
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔保

A.不得負債經營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人
C.不用建立內部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進行跟投

A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶