A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立

A.誠實
B.獨立
C.勤勉
D.盡責

A.調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5％計算風險準備

A.凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險控制指標監(jiān)管報表
D.現(xiàn)金流量表

A.凈資本計算規(guī)則
B.風險控制指標及其標準
C.風險資本準備的計算比例
D.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑