A.同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)
B.同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)
C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)
D.接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)
C.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立

A.誠(chéng)實(shí)
B.獨(dú)立
C.勤勉
D.盡責(zé)

A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)

A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A.按托管客戶(hù)的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶(hù)的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5％，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

A.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A.凈資本計(jì)算表
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
D.現(xiàn)金流量表