多項(xiàng)選擇題資信評級機(jī)構(gòu)必須做到（）。

A.不得為與其存在利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)
B.建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能
C.從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立
D.建立評級委員會制度、復(fù)評制度、評級結(jié)果公布制度


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則有（）。

A.客觀
B.公正
C.公開
D.誠實(shí)信用

2.多項(xiàng)選擇題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。

A.具有中華人民共和國國籍
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
C.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
D.兩年以上的業(yè)務(wù)經(jīng)歷

3.多項(xiàng)選擇題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。

A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計(jì)
C.用個(gè)人真實(shí)姓名
D.對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

4.多項(xiàng)選擇題注冊會計(jì)師申請證券許可必須滿足的條件有（）。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

5.多項(xiàng)選擇題會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格不得存在的情形有（）。

A.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
D.申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

6.多項(xiàng)選擇題會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.依法成立5年以上
B.注冊會計(jì)師不少于80人，其中通過注冊會計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人
C.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于3000萬元
D.持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

7.多項(xiàng)選擇題律師事務(wù)所申請從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有（）。

A.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
C.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
D.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

8.多項(xiàng)選擇題律師事務(wù)所不得從事的業(yè)務(wù)包括（）。

A.同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為（）出具法律意見。

A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立

最新試題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）

題型：判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）

題型：判斷題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）

題型：判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券金融公司借入的次級債，不得計(jì)入凈資本。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）

題型：判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）

題型：判斷題

為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）

題型：判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）

題型：判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）

題型：判斷題