A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.交易記錄保存制度
D.大額交易報告制度
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A.金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后48小時內，未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知的，應當立即解除凍結
B.大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心
C.在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人
D.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度
A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內幕交易、泄露內幕信息罪
A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的
B.一向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的
D.無正當理由放棄債權、承擔債務的
A.不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實勤勉義務
C.董事、高級管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任追究
A.轉讓股權的規(guī)定
B.人民法院強制執(zhí)行轉讓股權的程序
C.股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調整的范圍
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數額在（）萬元以上的。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。