A.自營業(yè)務管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
A.交易行為的自主性
B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性
D.交易品種、價格的自主性
A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風險性
D.交易過程的高效性
A.權證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券
A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀行間市場交易商協(xié)會
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
最新試題
操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，將追究刑事責任。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。