A.合規(guī)運(yùn)作
B.盈虧
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.交易狀況
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A.保密意識(shí)
B.合規(guī)操作意識(shí)
C.合作意識(shí)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.投資決策機(jī)構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）
證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）
在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營(yíng)清單的限制。（）