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A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明
A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.擅離職守,造成嚴重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構
A.董事長
B.財務負責人
C.總經(jīng)理
D.營業(yè)部負責人
A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責人
最新試題
期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。
中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。()
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。