判斷題期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

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4.多項選擇題申請期貨公司財務負責人任職資格的,需要提交的申請材料是()。

A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明

6.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形時,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.擅離職守,造成嚴重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

9.多項選擇題期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔任()職務應當重新申請任職資格。

A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事

10.多項選擇題期貨公司的()不得在黨政機關兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責人

最新試題

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()

題型:判斷題

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()

題型:判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。

題型:多項選擇題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題