多項選擇題首席風險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會

2.多項選擇題首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行（）。

A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

3.多項選擇題期貨公司首席風險官不能夠勝任工作，或者存在（）的情形和其他違法違規(guī)行為的，董事會可以免除首席風險官的職務。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
C.利用職務之便牟取私利
D.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

最新試題

首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）

題型：判斷題

首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）

題型：判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。（）

題型：判斷題

首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）

題型：判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）

題型：判斷題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構解釋說明情況。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型：多項選擇題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）

題型：判斷題

下列說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定下一任首席風險官人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。（）

題型：判斷題