多項選擇題下列證券公司行為中,不合法的是()。

A.未經許可擅自開展介紹業(yè)務
B.對客戶未充分揭示期貨交易風險
C.進行虛假宣傳,誤導客戶
D.暗示本公司和監(jiān)管機構有特殊關系


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1.多項選擇題證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列()信息。

A.交易結算結果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

2.多項選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,目的是()。

A.防范和隔離風險
B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

3.多項選擇題證券公司有下列()行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.收付、存取或者劃轉期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.代客戶下達交易指令

最新試題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()

題型:判斷題

證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導,保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

題型:判斷題

假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于10億元。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題