A.基金公司
B.中金所
C.證券公司
D.期貨公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會
A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家
A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
A.投資者的經(jīng)濟實力
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷
A.統(tǒng)一領(lǐng)導
B.各司其職
C.各負其責
D.加強協(xié)作
A.可以接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨交易風險
D.應(yīng)當介紹投資者去期貨公司進行相關(guān)知識測試和風險評估
A.自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風險管理制度
D.對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估
A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究
B.期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案
C.期貨公司應(yīng)當深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密
最新試題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）
期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）
期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。（）
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）
自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）
期貨公司應(yīng)當建立股指期貨客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當為客戶保密。（）
中金所應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（）