多項選擇題下列關于協(xié)議收購的說法中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.對于要約收購而言，協(xié)議收購成本較高，程序較為復雜
B.協(xié)議收購是收購各方達成收購協(xié)議，原則上不用報告和公告
C.協(xié)議收購報告需要進行公告
D.收購人依照協(xié)議方式收購股份但是觸發(fā)了要約收購義務的，要以要約收購方式收購上市公司


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1.多項選擇題下列關于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說法中，正確的有()。

A.董事會作出決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應當在召開董事會的當日或者前1日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同
B.董事會決議經(jīng)表決通過后，上市公司應當在兩個交易日內披露，并編制非公開發(fā)行股票預案，作為董事會決議的附件，與董事會決議同時刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應當向證監(jiān)會提交有關備案材料

2.多項選擇題下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

3.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結算機構的職能包括()。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

4.多項選擇題下列有關證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關聯(lián)人提供擔保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司，其注冊資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

5.單項選擇題根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列不適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.經(jīng)政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.銀行在其經(jīng)營范圍內依法從事貸款業(yè)務導致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，有實際控制該上市公司的意圖
C.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.證券公司在其經(jīng)營范圍內依法從事承銷業(yè)務導致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內向非關聯(lián)方轉讓相關股份的解決方案