多項選擇題根據(jù)《收購管理辦法》的有關規(guī)定，免于以要約收購方式增持股份的事項有()。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權益
C.經(jīng)上市公司股東大會批準，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權益的股份
D.收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權益的股份，且公司董事會同意收購人免于發(fā)出要約


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1.多項選擇題下列關于協(xié)議收購的說法中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.對于要約收購而言，協(xié)議收購成本較高，程序較為復雜
B.協(xié)議收購是收購各方達成收購協(xié)議，原則上不用報告和公告
C.協(xié)議收購報告需要進行公告
D.收購人依照協(xié)議方式收購股份但是觸發(fā)了要約收購義務的，要以要約收購方式收購上市公司

2.多項選擇題下列關于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說法中，正確的有()。

A.董事會作出決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應當在召開董事會的當日或者前1日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同
B.董事會決議經(jīng)表決通過后，上市公司應當在兩個交易日內(nèi)披露，并編制非公開發(fā)行股票預案，作為董事會決議的附件，與董事會決議同時刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應當向證監(jiān)會提交有關備案材料

3.多項選擇題下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

4.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結算機構的職能包括()。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

5.多項選擇題下列有關證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關聯(lián)人提供擔保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司，其注冊資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年