多項(xiàng)選擇題下列不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的是()

A.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所證券公司的董事自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.因違法行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師自被撤銷資格之日起未逾5年。
C.限制民事行為能力人
D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，免于以要約收購方式增持股份的事項(xiàng)有()。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.經(jīng)上市公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份
D.收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司董事會(huì)同意收購人免于發(fā)出要約

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于協(xié)議收購的說法中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.對(duì)于要約收購而言，協(xié)議收購成本較高，程序較為復(fù)雜
B.協(xié)議收購是收購各方達(dá)成收購協(xié)議，原則上不用報(bào)告和公告
C.協(xié)議收購報(bào)告需要進(jìn)行公告
D.收購人依照協(xié)議方式收購股份但是觸發(fā)了要約收購義務(wù)的，要以要約收購方式收購上市公司

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說法中，正確的有()。

A.董事會(huì)作出決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同
B.董事會(huì)決議經(jīng)表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)披露，并編制非公開發(fā)行股票預(yù)案，作為董事會(huì)決議的附件，與董事會(huì)決議同時(shí)刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗(yàn)資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)備案材料

4.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向累計(jì)超過50人的特定對(duì)象發(fā)行證券
C.向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
D.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收