A．提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施
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A．業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
A．對(duì)基金上市交易的管理
B．對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
C．對(duì)基金信息披露的監(jiān)管
D．對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
A．通過(guò)托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管
B．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過(guò)10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
最新試題
對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。（）
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）
對(duì)QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評(píng)審。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
目前，我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，需要以書面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（）