多項選擇題朔貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C．不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的


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1.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
D．未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

2.多項選擇題期貨公司有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A．進行混碼交易的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

4.多項選擇題期貨公司實施()行為之一的，應責令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A．未經批準設立營業(yè)部的
B．違反規(guī)定進行混碼交易的
C．未經批準辦理變更事項的
D．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證和經營許可證的

5.多項選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送()。

A．保證金安全監(jiān)管記錄
B．結算記錄
C．財務會計報告．
D．業(yè)務資料

6.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．違反規(guī)定接納會員的
B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C．違反規(guī)定使用、分配收益的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

7.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A．限制會員實物交剖總量的
B．不按照規(guī)定建立、健全結箅擔保金制度的
C．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備疊的

9.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列()措施。

A．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
B．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C．限制或者暫停部分期貨業(yè)務
D．停止批準新增業(yè)務或者分支機構