長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易,以投資收益補貼支出,于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍,與教育局簽訂補充協(xié)議,借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營,11月該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。
根據(jù)上述材料,請回答以下問題。
A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務(wù),因教育局存在過錯,欠款不足部分免予清償
B.補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂,雙方工作人員存在有過錯,欠款不足部分由雙方工作人員償還
C.營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營,予以撤銷,欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后,予以清償
D.營業(yè)部屬非法人機構(gòu),不能獨立承擔(dān)其民事責(zé)任的,由期貨公司承擔(dān),故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān)
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長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易,以投資收益補貼支出,于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍,與教育局簽訂補充協(xié)議,借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營,11月該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。
根據(jù)上述材料,請回答以下問題。
A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效
B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人,合同有效
C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效
D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)市政府追人,合同有效
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
如果期貨公司進(jìn)行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失()
A.完全由甲承擔(dān)
B.完全由期貨公司承擔(dān)
C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分
D.期貨交易所承擔(dān)一部分
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
期貨公司私下對沖、對賭,未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果()
A.有效
B.有效,不過假如甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷
C.效率待定,如果甲追人,則有效
D.無效
A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納
C.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整
最新試題
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
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我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()