A.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤(pán)結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項(xiàng)
B.某基金經(jīng)理通過(guò)市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買(mǎi)入持倉(cāng)
C.某基金經(jīng)理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶問(wèn)題，及時(shí)詢問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的意見(jiàn)
D.某專戶投資經(jīng)理通過(guò)研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買(mǎi)入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的專戶優(yōu)先買(mǎi)入該股票

A.應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員等基本信息
B.應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息
C.應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息
D.每年6月底前填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

A.前端收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取
B.基金同時(shí)設(shè)置前后端收費(fèi)的，前端收費(fèi)的最高檔位申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率
C.對(duì)于基金持有期低于三年的投資人，基金管理人可以免其后端申購(gòu)費(fèi)用
D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

A.在對(duì)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查和評(píng)價(jià)
D.為保證所獲得信息的真實(shí)和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須應(yīng)采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

A.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)互相獨(dú)立
B.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部控制治理機(jī)構(gòu)
D.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本