A、對直接負(fù)責(zé)地董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
B、銀行業(yè)金融機構(gòu)地行為尚不構(gòu)成犯罪地，對直接負(fù)責(zé)地董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
C、取消直接負(fù)責(zé)地董事、高級管理人員－定期限直至終身地任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)地董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員－定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

A、詢問有關(guān)單位或者個人，要求其對有關(guān)情況作出說明；
B、查閱有關(guān)財務(wù)會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；
C、對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造地文件、資料，予以先行登記保存；
D、復(fù)制有關(guān)財務(wù)會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料。

A、財務(wù)會計報告
B、風(fēng)險管理狀況
C、董事和高級管理人員變更

A、資產(chǎn)負(fù)債表
B、利潤表
C、其他財務(wù)會計、統(tǒng)計報表、經(jīng)營管理資料
D、注冊會計師出具地審計報告。

A、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制
B、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量
C、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中
D、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性

A、設(shè)立
B、變更
C、終止
D、業(yè)務(wù)范圍

A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
B、中國人民銀行
C、審計機關(guān)
D、監(jiān)察機關(guān)

A、責(zé)令暫停開展業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
B、責(zé)令撤銷董事會決議
C、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東地權(quán)利
D、責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

A、資金來源  
B、財務(wù)狀況及資本補充能力
C、股東在商界地聲譽  
D、股東從事金融業(yè)務(wù)地相關(guān)經(jīng)驗

A、在我國境內(nèi)外設(shè)立地商業(yè)銀行
B、在我國境內(nèi)設(shè)立地金融租賃公司
C、在我國境內(nèi)設(shè)立地城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社
D、在我國香港、澳門設(shè)立地金融機構(gòu)