A.培訓對象應包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓
C.反洗錢操作人員才應接受培訓,高級管理層不接觸具體業(yè)務不需要培訓
D.反洗錢培訓應針對不同對象提供分層次的培訓
E.培訓的對象是金融機構的全體人員
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A.企業(yè)法人,應出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機構代碼證、稅務登記證的正本或副本
B.非法人企業(yè),應出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本
C.機關和實行預算管理的事業(yè)單位,應出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明
D.非預算管理的事業(yè)單位,應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書
A.檢查發(fā)現(xiàn)問題
B.通報問題
C.跟蹤整改
D.責任認定
A.擬開立賬戶的對公客戶
B.法定代表人
C.開戶經(jīng)辦人
D.經(jīng)營部門負責人
A.銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B.客戶經(jīng)理
C.經(jīng)營部門負責人
D.其他相關業(yè)務人員
A、“兩規(guī)”和“兩指”;
B、要求有關部門、組織和人員提供相關情況;
C、對相關人員和事項進行錄音、拍照、攝像;
D、查閱、復制相關資料;
E、暫予扣留、封存物品和非法所得;
F、查詢、提請人民法院凍結銀行存款;
G、責令停止侵害行為;
H、提請鑒定。
A.被列入聯(lián)合國安理會制裁名單的實體
B.毒品販賣活動猖獗的地區(qū)
C.FATF發(fā)布的反洗錢不合作國家和地區(qū)
D.高端客戶
A.內(nèi)容的廣泛性
B.對象的特定性
C.形式的完整性
D.執(zhí)行的強制性
A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B、國際業(yè)務結算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營部門負責人
A、是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉賬銷戶的,可疑交易須完整填寫交易對手信息,以記錄銷戶后的資金流向。
B、銀行還應在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章,同時于撤銷銀行結算賬戶之日起2個工作日內(nèi),向人民銀行報告。
C、未獲工商行政管理部門核準登記注冊驗資戶,出資人以現(xiàn)金方式存入的,需提取現(xiàn)金銷戶的,應出具繳存現(xiàn)金時的現(xiàn)金繳款單原件及有效身份證件,如為業(yè)務代辦人,需記錄代辦人信息;以轉賬存入的,資金應退還給原匯款人賬戶。
D、銷戶后,銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。
A.金融機構存放同業(yè)資金,應出具其證明
B.收入?yún)R繳資金很業(yè)務支出的資金,應出具基本存款賬戶存款人有關的證明
C.黨、團、工會設在單位的組織機構經(jīng)費,應出具該單位或有關部門的批文或證明
D.合格境外機構投資者在境內(nèi)從事證券投資開立的人民幣特殊賬戶和人民幣結算資金賬戶不納入專用存款賬戶管理,其開立人民幣特殊賬戶時應出具國際外匯管理部門的批復文件,開立人民幣結算資金賬戶時應出具證券管理部門的證券投資業(yè)務許可證
最新試題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。