A、5個工作日以內(nèi),含5個工作日
B、10個工作日以內(nèi),含10個工作日
C、5個工作日以內(nèi),不含5個工作日
D、10個工作日以內(nèi),不含10個工作日
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A、1萬元、1000美元
B、3萬元、3000美元
C、5萬元、1萬美元
D、10萬元、1萬美元
A.商業(yè)銀行總行
B.公安部
C.中國人民銀行
D.銀監(jiān)會
A.賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料
A.金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報告可疑交易予以保密,不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B.金融機構(gòu)及其工作人員可將配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的情況通報客戶
C.金融機構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生,處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款
D.金融機構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生的,直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款
A、提供必要的工作條件
B、配合進(jìn)行現(xiàn)場會談
C、及時、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D、做好檢查保密工作
A、按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動,并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B、嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C、準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會計憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D、被查單位負(fù)責(zé)人對《現(xiàn)場檢查會談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
A.有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
B.當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時,客戶不予配合提供
C.第三方代表客戶進(jìn)行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機構(gòu)賬戶匯集資金,然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人
A.某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無關(guān),但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象
B.通過同一家金融機構(gòu)多個營業(yè)網(wǎng)點存款,或由同時進(jìn)入同一營業(yè)網(wǎng)點的多人進(jìn)行存款
C.現(xiàn)金存取款金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
D.存取多張金融票據(jù),但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn),尤其是連續(xù)編號的票據(jù)
A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B、頻繁收付現(xiàn)金,且交易金額接近或超過大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C、法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A、長期閑置的賬戶僅保有最低余額,突然間接收一筆存款或一系列存款,隨后每日提取現(xiàn)金存款,直到所存資金全部提取完畢
B、用新成立的法人實體名義開立賬戶,而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比,遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平
C、同一個人開立多個賬戶,存入多筆小額存款,而總額同其預(yù)期收入不相符
D、開立賬戶的法人實體,參與一個組織或者基金會的活動
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
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