A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務(wù)憑證
C、賬簿
D、有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
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A、客戶身份資料
B、客戶開戶記錄
C、客戶住址、聯(lián)系電話
D、單據(jù)
A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、實(shí)地查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)。
E、其他可依法采取的措施。
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
A、能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求，采取了客戶身份識別和身份資料保存的必要措施。
B、第三方為本金融機(jī)構(gòu)提供客戶信息，不存在法律制度、技術(shù)等方面的障礙。
C、本金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或者影印件。
D、委托第三方代為履行識別客戶身份的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
A、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)都可以
A、匯款人姓名或名稱
B、匯款人帳號
C、匯款人電話
D、匯款人住所
A、姓名或者名稱
B、聯(lián)系方式
C、身份證件種類、號碼，
D、聯(lián)機(jī)打印代理人身份證核查記錄。
A、有效身份證件或其他身份證明文件
B、核對并登記客戶身份基本信息
C、聯(lián)機(jī)打印身份證核查記錄
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。
A、應(yīng)核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，
B、登記客戶身份基本信息，
C、聯(lián)機(jī)打印身份證核查記錄，
D、并留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。
E、以上都需要
A、合法審慎原則
B、保密原則
C、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作的原則
D、及時報告原則
最新試題
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。