A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符。
B、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
C、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

A、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
B、取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)的工作。
C、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
D、扣減責(zé)任人當(dāng)月績(jī)效工資。

A、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
B、交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
C、如涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。
D、法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定。

A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務(wù)憑證
C、賬簿
D、有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

A、客戶身份資料
B、客戶開(kāi)戶記錄
C、客戶住址、聯(lián)系電話
D、單據(jù)

A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、實(shí)地查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)。
E、其他可依法采取的措施。

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C、客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

A、能夠證明第三方按反洗錢(qián)法律、行政法規(guī)和本辦法的要求，采取了客戶身份識(shí)別和身份資料保存的必要措施。
B、第三方為本金融機(jī)構(gòu)提供客戶信息，不存在法律制度、技術(shù)等方面的障礙。
C、本金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時(shí)從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或者影印件。
D、委托第三方代為履行識(shí)別客戶身份的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

A、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識(shí)別措施符合反洗錢(qián)法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)都可以

A、匯款人姓名或名稱
B、匯款人帳號(hào)
C、匯款人電話
D、匯款人住所