A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風(fēng)險分類不準(zhǔn)確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費(fèi)者的習(xí)慣，通常難以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預(yù)警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設(shè)
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A.如客戶為外國政要，金融機(jī)構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時，應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.重展業(yè)概念，輕細(xì)則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預(yù)不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務(wù)審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風(fēng)險的防范
D.重業(yè)務(wù)操作，輕內(nèi)控管理，造成預(yù)防不足和長效合規(guī)機(jī)制難建立
A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)
A.主體信息的查詢，對該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息
A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT
最新試題
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點(diǎn)包括（）。
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括（）。
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點(diǎn)（）？