單項(xiàng)選擇題某基金管理人擬聘請專業(yè)人士拍攝廣告短片,在視頻網(wǎng)站對公募證券投資基金進(jìn)行推薦。對于此種做法,以下說法正確的是()。

A.此類推薦違反法規(guī),屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進(jìn)行推薦的主體,必須是監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會指定的機(jī)構(gòu)或個(gè)人
D.對基金進(jìn)行推薦的主體,必須是基金的真實(shí)持有人


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1.單項(xiàng)選擇題某基金銷售機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部,為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標(biāo)語,以下標(biāo)語合法合規(guī)的是()。

A.“年化收益率15%,不服不行”
B.“D基金,XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財(cái)不限購,請選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”

2.單項(xiàng)選擇題以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述,不符合法律法規(guī)規(guī)定的是()。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種,上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”
B.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”
C.“本基金是基金管理人精心為震蕩式投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具,請投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”
D.“本材料僅載明基金部分信息,敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

3.單項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)宣傳與推介的工作內(nèi)容,說法錯(cuò)誤的是()。

A.建立評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系
B.鼓勵(lì)銷售人員盡可能采取各種手段擴(kuò)大銷售量
C.識別潛在客戶,找到市場機(jī)會
D.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

4.單項(xiàng)選擇題以下對公募基金的宣傳推介內(nèi)容,符合法規(guī)的是()。

A.宣傳推介材料含有明確,醒目的風(fēng)險(xiǎn)和警示性文字
B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
C.合理預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
D.承諾投資收益或者承擔(dān)損失

最新試題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實(shí)守信要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后,甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

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某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

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關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題