最新試題

以下說法正確的是?

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)從管理層到一般員工都應對反洗錢內(nèi)部控制負有責任。

題型:判斷題

金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些?

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險,因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點,充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險,通過適當?shù)某绦?、措施避免和減少風險。

題型:判斷題

可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作,互相獨立而不聯(lián)系,在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)控制度應當具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題,防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。

題型:判斷題

金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)或金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的,應由委托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

題型:判斷題

金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔內(nèi)部審計監(jiān)督的職責。

題型:判斷題