多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶的，銀行應(yīng)要求客戶出具以下哪些基本證明文件。

A．臨時(shí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地主管部門(mén)同意設(shè)立臨時(shí)機(jī)構(gòu)的批文
B．異地建筑施工及安裝單位，應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門(mén)核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同
C．異地從事臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本以及臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地工商行政管理部門(mén)的批文
D．注冊(cè)驗(yàn)資資金，應(yīng)出具工商行政管理部門(mén)核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)或有關(guān)部門(mén)的批文


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1.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立一般存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶出具以下哪些證明文件。

A．開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B．基本存款賬戶開(kāi)戶登記證
C．存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同
D．存款人因其他結(jié)算需要，應(yīng)出具有關(guān)證明

2.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立對(duì)公人民幣活期存款賬戶及定期賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些。

A．?dāng)M開(kāi)立賬戶的對(duì)公客戶
B．法定代表人
C．開(kāi)戶經(jīng)辦人
D．經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人

3.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立基本存款賬戶時(shí)，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶出具以下哪些證明文件。

A．外國(guó)駐華機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)的批文或證明
B．外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國(guó)家登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的登記證
C．個(gè)體工商戶，應(yīng)出具個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本
D．居民委員會(huì)、村民委員會(huì)、社區(qū)委員會(huì)，應(yīng)出具其主管部門(mén)的批文或證明

4.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立基本存款賬戶的，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶出具以下哪些證明文件。

A．企業(yè)法人，應(yīng)出具企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的正本或副本
B．非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本
C．機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門(mén)或編制委員會(huì)的批文或事業(yè)單位法人證書(shū)和財(cái)政部門(mén)同意其開(kāi)戶的證明
D．非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門(mén)或編制委員會(huì)的批文或登記證書(shū)

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立專用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶出具以下哪些證明文件。

A．糧、棉、油收購(gòu)資金，應(yīng)出具中國(guó)人民銀行批文
B．單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行卡章程的規(guī)定出具有關(guān)證明和資料
C．證券交易結(jié)算資金，應(yīng)出具證券公司或證券管理部門(mén)的證明
D．期貨交易保證金，應(yīng)出具期貨公司或期貨管理部門(mén)的證明

6.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)是指：為不在本銀行機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務(wù)。

A．現(xiàn)金匯款
B．現(xiàn)金存款
C．現(xiàn)鈔兌換
D．票據(jù)兌付

7.多項(xiàng)選擇題應(yīng)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的一次性金融服務(wù)是指為不在本銀行開(kāi)立賬戶的客戶提供符合以下哪些條件的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)。

A．交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上
B．交易金額單筆人民幣10萬(wàn)元以上
C．交易金額單筆外匯等值1000美元以上
D．交易金額單筆外匯等值10000美元以上

8.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)識(shí)別對(duì)象有哪些？

A．客戶
B．代理人
C．客戶經(jīng)理
D．銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員

9.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)識(shí)別要點(diǎn)包括哪些？

A．了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B．核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C．登記客戶身份基本信息
D．留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件

10.多項(xiàng)選擇題為對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？

A．客戶的名稱
B．客戶的住所
C．客戶的經(jīng)營(yíng)范圍
D．客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼

最新試題

銀行在辦理委托收款時(shí)應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)等身份與所收款項(xiàng)的來(lái)源相符。

題型：判斷題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和以下哪些信息中任何一項(xiàng)信息缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

要求開(kāi)立匿名賬戶不屬于銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)

題型：判斷題

貸后應(yīng)關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況，避免客戶利用融資資金從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)而給銀行業(yè)務(wù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為，只需進(jìn)行關(guān)注，不必填報(bào)可以交易報(bào)告。

題型：判斷題

客戶身份識(shí)別中的非面對(duì)面識(shí)別要求是指，金融機(jī)構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動(dòng)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí)，應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施，采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段，強(qiáng)化內(nèi)部管理程序，識(shí)別客戶身份。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識(shí)別措施應(yīng)關(guān)注那些情況（）

題型：多項(xiàng)選擇題

大額提現(xiàn)業(yè)務(wù)中識(shí)別客戶的重點(diǎn)之一是一次性提取大額現(xiàn)金客戶的身份。

題型：判斷題

銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類(lèi)似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，以書(shū)面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)（）

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí)，若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國(guó)家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢(qián)及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（地區(qū)），則銀行（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開(kāi)辟暢通的信息反饋和報(bào)告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)、完整地為高層掌握。

題型：判斷題