多項(xiàng)選擇題開立外商直接投資資本金賬戶,要求銀行審核以下哪些項(xiàng)目?

A.開戶所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”
B.外商投資企業(yè)外匯登記證在有效期內(nèi)并通過年檢
C.境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實(shí)、有效
D.商務(wù)部門對(duì)外非法人項(xiàng)目的批復(fù)文件


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1.多項(xiàng)選擇題異地開立單位用戶結(jié)算賬戶的,銀行除根據(jù)不同賬戶類型核對(duì)規(guī)定的資料外,還包括哪些方面的核查()。

A.開立基本存款賬戶的,須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況
B.開立一般存款賬戶的,須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況,以及隸屬單位的證明
C.開立專用存款賬戶的,須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況,以及隸屬單筆的證明
D.因經(jīng)營(yíng)需要在異地辦理收入?yún)R繳和業(yè)務(wù)支出的存款人,須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況,以及隸屬單筆的證明

2.多項(xiàng)選擇題應(yīng)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的一次性金融服務(wù)是指為不在本銀行開立賬戶的客戶提供符合以下哪些條件的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)。

A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外匯等值1000美元以上
D.交易金額單筆外匯等值10000美元以上

3.多項(xiàng)選擇題開立對(duì)公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員。

A.銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B.客戶經(jīng)理
C.經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人
D.其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員

4.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開立臨時(shí)存款賬戶的,銀行應(yīng)要求客戶出具以下哪些基本證明文件。

A.臨時(shí)機(jī)構(gòu),應(yīng)出具其駐在地主管部門同意設(shè)立臨時(shí)機(jī)構(gòu)的批文
B.異地建筑施工及安裝單位,應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本,以及施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同
C.異地從事臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位,應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本以及臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地工商行政管理部門的批文
D.注冊(cè)驗(yàn)資資金,應(yīng)出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開立一般存款賬戶,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件。

A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶登記證
C.存款人因向銀行借款需要,應(yīng)出具借款合同
D.存款人因其他結(jié)算需要,應(yīng)出具有關(guān)證明

最新試題

貸后應(yīng)關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況,避免客戶利用融資資金從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)而給銀行業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險(xiǎn);但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為,只需進(jìn)行關(guān)注,不必填報(bào)可以交易報(bào)告。

題型:判斷題

客戶身份識(shí)別中的非面對(duì)面識(shí)別要求是指,金融機(jī)構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動(dòng)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí),應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施,采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段,強(qiáng)化內(nèi)部管理程序,識(shí)別客戶身份。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個(gè)人身份證件后,拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形()

題型:多項(xiàng)選擇題

開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí),銀行應(yīng)該注意以下哪幾點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的指標(biāo)中的行業(yè)因素包括貴金屬、稀有礦石或珠寶行業(yè);與武器有關(guān)的行業(yè);房地產(chǎn)行業(yè);現(xiàn)金業(yè)務(wù)等

題型:判斷題

開立人民幣個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別主體有哪些人員()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和以下哪些信息中任何一項(xiàng)信息缺失的,應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些()

題型:多項(xiàng)選擇題

在業(yè)務(wù)存續(xù)期間,對(duì)個(gè)人客戶身份了解,還可要求客戶提供以下哪些資料,進(jìn)一步識(shí)別客戶身份?()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識(shí)別措施應(yīng)關(guān)注那些情況()

題型:多項(xiàng)選擇題