填空題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2016〕第3號(hào))第十條明確規(guī)定,客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.多項(xiàng)選擇題某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問該交易符合以下哪個(gè)可疑點(diǎn)()

A.短期內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散支取,與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金,違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,與資金交易量不相稱,存在套現(xiàn)行為

5.多項(xiàng)選擇題某面包店為個(gè)人經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)范圍僅限中餐、面包。2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來,該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個(gè)貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬元,賬戶的余額通常很小。經(jīng)統(tǒng)計(jì),2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)賬收入101筆,金額27346894.67元;提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達(dá)59筆;轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元;全年無1筆存入現(xiàn)金交易。請(qǐng)說出選項(xiàng)中的情況符合哪些可疑情形?()

A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑

最新試題

《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定了()種涉及客戶識(shí)別過程中的可疑交易報(bào)告類型。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。

題型:填空題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》所稱的“頻繁”是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》,以下說法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問,該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,()可對(duì)該金融機(jī)構(gòu)作出行政處罰?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()誰報(bào)告。

題型:填空題

某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問該交易符合以下哪個(gè)可疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告范圍的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

交易的發(fā)生額都在200萬元以上,()屬于大額交易報(bào)告的范圍.

題型:填空題