填空題客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()誰(shuí)報(bào)告。

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5.多項(xiàng)選擇題某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過(guò)網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問(wèn)該交易符合以下哪個(gè)可疑點(diǎn)()

A.短期內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散支取,與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金,違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,與資金交易量不相稱,存在套現(xiàn)行為

最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中明確了由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑交易或者行為有()項(xiàng)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列哪種交易,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》所稱的“頻繁”是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A銀行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)告一起可疑交易,某服裝加工公司法人代理李某近日持25位個(gè)人身份證,聲稱這些人均為本公司員工,要求開立工資卡。銀行經(jīng)審核后確認(rèn)為這些身份證均為真實(shí)身份證,并為這些人開立了人民幣個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。其后數(shù)日,這些賬戶相繼收到來(lái)自于開曼群島某貿(mào)易公司匯來(lái)的外匯各3000美元,合計(jì)75000美元,并均由李某辦理結(jié)匯后存入賬戶。李某再將這些結(jié)匯后人民幣資金取現(xiàn)后存入其本人賬戶。請(qǐng)問(wèn)李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類型?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對(duì)其正確的理解是()

題型:填空題

某投資顧問(wèn)有限公司,注冊(cè)資本金100萬(wàn)元,經(jīng)營(yíng)范圍是項(xiàng)目投資咨詢、市場(chǎng)調(diào)查、企業(yè)管理、營(yíng)銷策劃、中介服務(wù)。該賬戶2007年5月9日至5月16日,資金交易高達(dá)1.26億元,主要是A證券營(yíng)業(yè)部集中轉(zhuǎn)入2筆共5200萬(wàn)元,然后將資金分散轉(zhuǎn)給某綜合大藥房5筆2050萬(wàn)元、B證券營(yíng)業(yè)部5筆3000萬(wàn)元、某典當(dāng)有限公司2筆900萬(wàn)元。該賬戶的交易行為符合以下哪種可疑交易?()

題型:多項(xiàng)選擇題

XX商行經(jīng)營(yíng)范圍為零售農(nóng)機(jī)配件、五金等,其注冊(cè)資本為10萬(wàn)元,平時(shí)該商行賬戶資金收支總約在200萬(wàn)元左右,但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來(lái)自來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)賬收入共計(jì)850萬(wàn)元;5月20日,該商行轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬(wàn)元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計(jì)100萬(wàn)元;6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆,共計(jì)900萬(wàn)元。該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

某面包店為個(gè)人經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)范圍僅限中餐、面包。2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來(lái),該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個(gè)貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬(wàn)元,賬戶的余額通常很小。經(jīng)統(tǒng)計(jì),2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)賬收入101筆,金額27346894.67元;提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達(dá)59筆;轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元;全年無(wú)1筆存入現(xiàn)金交易。請(qǐng)說(shuō)出選項(xiàng)中的情況符合哪些可疑情形?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立旅行支票或者外幣匯票存款,與其經(jīng)營(yíng)狀況不符”,“客戶”指()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題