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A、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》
最新試題
開(kāi)立人民幣個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶(hù)或結(jié)算賬戶(hù)的識(shí)別主體有哪些人員()
金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的主要法律依據(jù)是()
信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開(kāi)辟暢通的信息反饋和報(bào)告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)、完整地為高層掌握。
在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶(hù)及其交易的資金風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重新識(shí)別客戶(hù)身份,及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi),以確認(rèn)其身份和交易是否可疑。
客戶(hù)先前提交身份證明文件已過(guò)有效期,客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。
在業(yè)務(wù)存續(xù)期間,對(duì)個(gè)人客戶(hù)身份了解,還可要求客戶(hù)提供以下哪些資料,進(jìn)一步識(shí)別客戶(hù)身份?()
銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù),單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款,應(yīng)審查哪個(gè)表單()
發(fā)放外匯貸款后,銀行沒(méi)有必要關(guān)注客戶(hù)融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況。
金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶(hù)身份識(shí)別措施應(yīng)關(guān)注那些情況()
銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類(lèi)似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),以書(shū)面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)()