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A.重大決策
B.重要干部任免
C.重大項目投資
D.大額資金使用
A.逐步建立起和完善合規(guī)風(fēng)險管理機制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責(zé)和誠信舉報制度
D.加強合規(guī)文化建設(shè)
A.未遵循法律.規(guī)則或準則，進行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟案件以及其他嚴重負面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風(fēng)險事件等應(yīng)報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個人或團體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關(guān)證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟損失
D.聲譽損失
最新試題
三好銀行驗收分數(shù)計算實行千分制，由組織推動得分.考核標準得分.外部評價得分三個方面組成，驗收總得分等于三項評分加權(quán)之和。
根據(jù)《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標準（修訂版）》，不需要對安保外包單位開展監(jiān)督檢查。
“三好銀行”定性指標考核標準分為（）分。
依據(jù)“三好銀行”考核標準，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行“四項制度”。下列屬于“四項制度”內(nèi)容的是（）。
受到解除勞動合同處理的，可以重新錄用、聘用。
正確處理客戶投訴是員工服務(wù)客戶的重要工作之一。
合規(guī)問責(zé)實行過錯責(zé)任原則。根據(jù)誰的責(zé)任由誰承擔(dān)的原則，劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報告、不制止的視同為直接責(zé)任人。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求，（）在任職期間，須作出堅持三農(nóng)市場定位.建立三農(nóng)金融服務(wù)機制.加強三農(nóng)金融服務(wù)的書面承諾。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實施細則》，兩人或兩人以上共同實施違規(guī)行為的，按所負責(zé)任大小分別給予積分，其中一人被積分的，應(yīng)當(dāng)免除他人的積分。
騙取、截留、挪用客戶信貸資金給予核減績效，通報批評處理。