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A.重大決策
B.重要干部任免
C.重大項目投資
D.大額資金使用
A.逐步建立起和完善合規(guī)風(fēng)險管理機制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責(zé)和誠信舉報制度
D.加強合規(guī)文化建設(shè)
A.未遵循法律.規(guī)則或準(zhǔn)則，進行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟案件以及其他嚴(yán)重負(fù)面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風(fēng)險事件等應(yīng)報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個人或團體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關(guān)證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟損失
D.聲譽損失
A.偽造.銷毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評教育不予改正，屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓的
最新試題
依據(jù)“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“七不準(zhǔn)、四公開”合理收費。下列屬于“四公開”內(nèi)容的有（）。
“三好銀行”創(chuàng)建驗收合格分?jǐn)?shù)線為（）分（含）。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求，（）在任職期間，須作出堅持三農(nóng)市場定位.建立三農(nóng)金融服務(wù)機制.加強三農(nóng)金融服務(wù)的書面承諾。
員工不得以違規(guī)為代價爭取業(yè)務(wù)機會和個人、小團體利益，對以違規(guī)行為換取的業(yè)務(wù)機會和不當(dāng)利益是不可接受的。
根據(jù)監(jiān)管部門要求，巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行對內(nèi)退、退休員工、駕駛員、保衛(wèi)等人員的賬戶可以不予管理。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實施細則》，兩人或兩人以上共同實施違規(guī)行為的，按所負(fù)責(zé)任大小分別給予積分，其中一人被積分的，應(yīng)當(dāng)免除他人的積分。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求，董監(jiān)事會每（）至少召開一次。
依據(jù)“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)制定網(wǎng)點考評規(guī)劃，落實標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)點創(chuàng)建“三查”制度?！叭椤敝贫戎福ǎ?/p>
依據(jù)“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“四項制度”。下列屬于“四項制度”內(nèi)容的是（）。
“三好銀行”定性指標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)分為（）分。